中国企业的合规挑战
文I尼尔·科博恩
翻译I褚骁骥
无论一个企业在本国经营地多么出色，当他们在投资那些司法体系有别于本国的其他国家的时候，他们就有可能因为合规与法律监管问题而遭受重大的损失，近期，在年9月，总部位于瑞典的通讯公司TeliaSonera依据美国的《海外反腐法案》，不得不支付9亿万美元的罚金来解决其在乌兹别克斯坦通过不正当竞争而获取经营权的问题。
本文将从以下几个合规的角度为中国公司提供一些有价值的帮助：严格评估与依靠外部审计/腐败、融通费以及制裁/管理职责/补救与仲裁/企业不应该低估合规的价值/上升与危险信号/地缘政治风险。
作者
尼尔·科博恩NiallCoburn
汤森路透亚太地区监管情报专家
中国国企业在非洲国家进行投资活动的时候，无论他们采取合资的形式也好，还是收购当地的资产或企业，他们都需要将投资风险以及合规的问题考虑进来。中国是非洲的主要贸易伙伴之一，就对非洲国际进行贸易、基础建设融资以及海外直接投资而言，中国都能排在世界前五。然而，很多中国企业都在非洲遭受了重大损失，这是因为这些中国企业不了解非洲的当地情况所导致的。
根据联合国提供的信息，在年中国以各种方式在包括南非、肯尼亚、埃及、南苏丹、科特迪瓦、马里和摩洛哥在内的非洲国家的投资金额达到了亿美元。这其中，一些投资项目是成功的，而另一些投资项目则失败了，对于那些失败的投资项目来说，中国企业损失了相当大的资金。
一个最有说服力的例子就是，无论一个企业在本国经营地多么出色，当他们在投资那些司法体系有别于本国的其他国家的时候，他们就有可能因为合规与法律监管问题而遭受重大的损失。
在第三世界国家从事商业活动是极其复杂的，这需要海外投资者小心地应对。尤其是有时候他们需要给当地官员一定的“好处费”并涉及到当地官员的腐败问题。虽然投资海外国家能够让企业获得一定的利润，但就企业与当地融合而言，仍然是一个复杂的问题。此外，对于海外投资者而言，他们最终要面对的问题就是能够寻找到一个合格的企业管理人才来负责运营其海外的分公司，并且监管其母公司在当地的利益。
此外，中国的公司在非洲还面临着政治动乱、军事冲突、恐怖袭击、有组织的犯罪以及公共安全等一系列的问题。这篇文章将会从合规的角度来为中国的公司提供一些有价值的帮助。
严格评估与依靠外部审计
一家公司在进行投资活动前最重要的环节，就是对该投资进行严格的评估，以提供有关资产，利润，负债，雇员以及需要满足的行业标准的信息和分析。这种严格评估的报告必须北京中科医院是治啥的济南白癜风医院
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